中新經緯8月21日電 據大連證監(jiān)局網站21日消息，大連證監(jiān)局對紅塔證券股份有限公司(下稱“紅塔證券”)出具警示函。
來源：大連證監(jiān)局網站
經查，紅塔證券存在如下問題：
一是未按規(guī)定進行紅塔證券大連會展路證券營業(yè)部分支機構負責人任職及免職備案。
二是未按規(guī)定申請換領紅塔證券大連會展路證券營業(yè)部經營證券期貨業(yè)務許可證。
上述問題反映出紅塔證券合規(guī)內控管理不到位，分別違反了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十條第二款、第四十一條第一款、第四十條第二款的規(guī)定，根據《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對紅塔證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公司官網信息顯示，紅塔證券是在對云南省三家信托投資公司(云南省國際信托投資公司、云南金旅信托投資有限公司、昆明國際信托投資公司)證券業(yè)務重組的基礎上，由紅塔集團等13家企業(yè)共同發(fā)起，并經中國證監(jiān)會批準設立的證券經營機構，公司成立于2002年。2019年7月5日，公司在上海證券交易所上市，成為中國A股第36家上市券商。公司控股股東為云南合和(集團)股份有限公司，實際控制人為中國煙草總公司。
業(yè)績方面，紅塔證券2024年一季度實現營收3.88億元，同比下降20.89%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1.2億元，同比下降46.95%。(中新經緯APP)
【編輯：萬可義】